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上海印发《上海市商业保理公司监督管理暂行办法》
时间:2021-03-31  编辑:baidu.com

上海印发《上海市商业保理公司监督管理暂行办法》

上海 商业保理

贸易金融11月05日23:21关注确定不再关注此人吗

上海 商业保理

关于印发《上海市商业保理公司监督管理暂行办法》的通知

各区商业保理行业主管部门、本市各商业保理公司:

现将《上海市商业保理公司监督管理暂行办法》印发给你们,请认真按照执行。

上海市地方金融监督管理局

2020年11月3日

上海市商业保理公司监督管理暂行办法

第一章 总 则

第一条为规范本市商业保理公司经营行为,加强监督管理,防范化解风险,促进行业持续健康发展,根据《中华人民共和国公司法》《上海市地方金融监督管理条例》和国家发展改革委、商务部联合发布的“市场准入负面清单”,以及中国银保监会办公厅《关于加强商业保理企业监督管理的通知》(银保监办发﹝2019﹞205号)等相关法律法规、监管制度,制定本办法。

第二条在本市设立商业保理公司、试点开展商业保理业务,适用本办法。

第三条本办法所称的商业保理业务,是指供应商将其基于真实交易的应收账款转让给商业保理公司,由商业保理公司向其提供保理融资、销售分户(分类)账管理、应收账款催收、非商业性坏账担保等服务的经营活动。

第四条本市商业保理公司监督管理工作,应当遵循安全审慎、规范有序、创新发展的原则,坚持服务实体经济、防控金融风险和深化金融改革的目标,推动商业保理公司服务经济高质量发展。

第五条市地方金融监督管理局会同人民银行上海总部、上海银保监局、市市场监督管理局、市公安局等部门,建立本市商业保理行业协同监管机制上海 商业保理,完善本市商业保理公司监督管理体系,研究解决行业重大问题、制定相关政策措施,切实加强行业监管、防范行业风险、促进行业发展。

本市各区人民政府应当建立健全本行政区域内商业保理公司监管与发展工作机制,做好事中事后监管及行业风险防范、处置等工作;可以研究出台业务奖励、费用补贴、风险补偿等政策措施,引导商业保理公司更好为中小微企业、科技创新企业提供融资服务,促进行业规范健康发展。

第六条市地方金融监督管理局负责本市商业保理公司及其经营活动的监督管理,承担制定监管细则、开展调查统计、组织有关风险监测预警和防范处置等职责。

本市各区人民政府承担商业保理公司监督管理职责的部门(以下简称“区行业管理部门”)根据市地方金融监督管理局的要求,对登记注册在本行政区域内的商业保理公司承担初步审查、信息统计、事中事后监管等职责,具体负责组织实施风险监测预警和防范处置等有关工作,并采取相应的监督管理措施。

第七条市地方金融监督管理局及各区人民政府应当综合考量本行政区域内商业保理公司机构数量、资产规模等因素,合理配备监管力量、提升监管能力,切实履行商业保理公司监管职责。

市地方金融监督管理局、各区行业管理部门根据工作需要,可以聘请律师事务所、会计师事务所等第三方机构或外部专业人员参与监督检查工作,并将相应费用支出纳入年度预算安排。

第八条市地方金融监督管理局负责建立本市商业保理公司监督管理信息平台,开展监管信息归集、行业数据统计和风险监测预警等工作,实现与有关部门监管信息的互联共享,定期分析研判商业保理公司风险状况,提出风险预警和处置建议,加强对商业保理公司的事中事后协同监管。

第二章 设立、变更与注销

第九条商业保理公司应当在市场监管部门登记注册的企业名称中标明“商业保理”字样。

第十条在本市设立商业保理公司、试点开展商业保理业务,应当向拟注册区行业管理部门提出申请;区行业管理部门初审通过后,将初审意见及企业申请材料报市地方金融监督管理局;市地方金融监督管理局审核后认为符合条件的,出具同意设立商业保理公司、试点开展商业保理业务的书面意见。

第十一条拟设商业保理公司应当在获准设立之日起六个月内,到市场监管部门完成设立登记;设立登记完成前,不得开展商业保理业务。

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